抓重点  求实效
扎实开展廉政风险防控机制建设
——职务犯罪风险防控示范点创建汇报材料

镇江市烟草专卖局
(2013年8月14日)

尊敬的查检察长、张常委、检查组各位领导：
近年来，我局认真贯彻落实市预防职务犯罪领导小组、市纪委和省局纪检组的部署要求，以制度建设为抓手，不断创新工作思路和监管举措，认真开展廉政风险防控机制建设工作，着力构建在内控中规范、阳光下运行、网络上监督的“三位一体”的权力监控体系，不断加强对重点领域和关键环节的监督，制度建设进一步完善，监管水平进一步提高，干部员工的法纪意识和风险防控意识进一步增强。近年来，我市烟草系统荣获了“江苏省文明行业”称号，市局被评为镇江市2009-2011年度“预防职务犯罪工作先进单位” 、“廉政文化示范点”、“依法行政先进单位”、“依法行政示范点”等。三年来，全市烟草系统未发生违法犯罪案件和重大违纪行为。
一、廉政风险防控工作开展情况
2009年至2010年，根据省纪委《关于推进部门内控机制建设的指导意见》和市纪委《关于全面推进重要权力节点监控机制建设的工作意见》，我局制订了《开展部门内控机制建设工作实施方案》，对工程采购、人财物管理、专卖营销等权力事项，认真查找权力运行关键节点，初步建立了关键节点监控措施，重点制订了《镇江市烟草专卖局（公司）加强大宗大额物资采购权力节点监控实施办法》。
2011年，结合落实国家局《关于全面推进“两项工作”的意见》（办事公开民主管理和落实国家局“三项工作”（工程投资、物资采购、宣传促销）管理程序规定），我局重点开展了“三项工作”的流程完善和风险防控工作，深入查找工程采购活动的廉政风险点，合理配置权力，优化操作流程，抓住容易发生私下交易的关键环节和防控薄弱环节，学习借鉴行业内外的监管经验，从防控措施的三个方面入手，着力健全防控措施，制订了集操作流程与监管防控一体的《“三项工作”流程及监管实施办法》。
去年，按照国家局“权力分置合理、权力界限明确、办事流程规范、公开全面及时、岗位职责明晰、权力相互制约、程序严密控制，确保制度落实”的廉政风险防控建设思路和要求，我局在前两年工作的基础上，把廉政风险防控机制建设逐步深入推进到人财物管理、专卖执法、货源分配等重点领域，在全系统开展全员岗位廉政风险排查和防控措施征集活动，对照职能定位和岗位职责，通过自己找、领导提、集体定等方式，深入查找业务流程操作、制度机制执行时存在或潜在的廉政风险，初步建立起防控措施。目前，已对全系统67个岗位，查找廉政风险点168个，并划分了风险等级，共制订防控措施282条。运用“三项工作”网上办公系统等信息化手段，实施动态防控，进一步健全了廉政风险防控体系。
二、廉政风险防控工作的具体做法
为了实现监管制度体系“流程合理，制约有效，防控有力”，我们在工作中重点把握以下了几点：
一是抓住重点，提高针对性。我们围绕权力事项，从流程的每个环节、每个岗位、（行业内外）纪律规定、系统内发生的违法违纪案件、运作中存在的不规范现象、可能存在的问题隐患等多方面入手，反复查找廉政风险点。针对查找到的廉政风险点，着重对自由裁量权大、权力相对集中、实施分散、容易发生内幕交易等风险等级较高的重要权力和关键环节，着力健全强化防控措施。如在“三项工作”中重点查找出项目分拆、降低概算规避招标、围标串标、串通虚假询价、恶意变更等七个廉政风险点。
二是强化举措，提升实效性。我们从三个方面来设计防控措施：从上到下的领导监督（审批）（着重加强了管理、预算、薪酬三个委员会的决策审批职能）、相互平行的专门监督（内部由纪检、财务、审计、法规/整顿办、企管组成的监督小组和外部专业机构、专业技术人员）、从下向上的民主监督（内部办事公开民主管理和外部零售户、消费者等社会监督），形成全方位、多层次的防控体系。目前，共制订防控措施282条。市局还设立了专门的专卖内管监督办公室（正科级）、各县局设立专卖内管派驻组（正股级），全面加强对专卖执法和营销配送的监管。法规部门认真实施专卖行政执法事中合法性审查和事后评查，制订了《行政处罚自由裁量权适用规定》，进一步规范和监督专卖行政处罚权。在“三项工作”中，根据国家烟草局“应招尽招”、“真招实招”的要求，我局规定了20万元以上物资采购、工程项目原则上采用公开招标方式，并实行事前预算、集中采购，使公开招标成为采购的主要方式，最大程度减少人为因素产生的廉政风险。
三是系统梳理，增强操作性。在“三项工作”风险防控中，针对原有制度众多、零散、笼统的情况，我们对行业内外涉及的十几个相关规定进行了全面的梳理，按照行业办事公开民主管理和招标采购法律法规等要求，全面补充完善了操作流程和防控措施，涵盖了中纪委《工程建设突出问题专项治理工作要点》的监管内容，形成了较为系统完整的流程管理和风险防控体系。并分五种采购方式制作了《操作指南》，便于经办人员遵照执行和监督人员开展监督。并根据国家局、省局新的规定和要求，专人负责及时修改更新《实施办法》和《操作指南》。
四是制度+科技，实现刚性约束。烟草行业十分注重信息化建设与应用，全行业建有“专卖管理信息系统”、“专卖营销管理系统”，使用统一的财务管理软件、资金监管软件、在线审计软件和网上办公系统，对流程运行起到硬约束作用，初步建立了关键环节的预警、审核和监管等功能，实施动态监管，实现廉政风险早防范、早发现、早纠正。其中：《专卖管理信息系统》有市场管理、证件管理、案件管理、内部监管等子系统，涵盖了市场检查情况、违法案件审理、许可证办理、内部监督管理等功能，进一步规范了许可证办理与行政处罚程序。内部监管系统通过对订单环节、销售环节、零售户调查的异常情况进行预警，及时处理。《专卖营销管理系统》在货源分配上，根据客户档级以及各地区的销售情况科学生成货源分配方案，实现了货源供应的科学合理和公平公开。去年，全省烟草系统在办公自动化系统中增加了“三项工作”网上办公系统，对工程采购的运行和监管进行了流程固化。今年，根据国家局年初修订的《烟草企业采购管理规定》，省局制订了《采购管理实施细则》，并对“三项工作”网上办公系统进行了相应的修改，进一步完善了流程，加强了过程监管。
五是办事公开，推进民主管理。我局认真贯彻国家局、省局《关于进一步推进办事公开民主管理的意见》和《烟草行业办事公开民主管理工作规范》，通过公示栏、内部网站、办公自动化以及职工大会、各委员会等形式，落实“三重一大”、“三项工作”等五大类公开内容，对决策、过程和结果实现全面公开，增强对权力全过程监督的效果，切实保障广大干部职工的知情权、参与权、表达权、监督权。目前，烟草系统从国家局、省局到市局、县级局都建立了相互链接的内部网站和办公自动化系统，设置有“办事公开”专栏和人事、经营、管理、工程采购等公开子栏目，以及员工参与民主决策和企业管理的互动平台。工程采购目立项和采购结果、干部选拔任用等其它应公开事项在网站和公示栏及时得到公示，基本实现了党务政务、企务公开、透明。
六是分工协作，增强监管合力。我局（公司）按照“规范权力运行、公开透明操作、确保监管到位、打造阳光烟草”的要求，不断推进对领导干部廉洁自律、干部选拔任用、“两项工作”、国有资产处置、依法行政、依法经营等重点领域、关键环节和重点岗位的监督。纪检部门做好监督小组牵头工作，注重发挥财务、审计、法规、企管、内管办等职能部门的业务优势，对监管内容进行分工，明确各自的监管责任，增强监管的整体合力，同时不断提高监管人员业务水平，增强监管能力，提高监督效果和效率。如在“三项工作”中，审计部门重点审核造价、拦标价、资金支付等，企管处（技术顾问）重点审核项目内容及技术要求的符合性等，法规处（法律顾问）重点审核文件、合同的合法合规性等，监察处在协调组织整个监管工作的同时，重点监督流程运作的规范性。
七是加强考核，强化问责能力。我局（公司）紧紧围绕“要紧紧把握眼睛向内这一重点，着力解决自律这一课题，积极打造更加规范的江苏烟草”这一指示精神，制订了《镇江市烟草专卖局（公司）绩效考核体系管理办法》（试行）和《镇江市烟草专卖局（公司）市（区）局（分公司）管理工作综合考评办法》（试行），依据新的考核管理办法进行逐月考核，努力发挥考核“指挥棒”作用。尤其是内管派驻办成立以来，逐步建立和完善了日常监管、定期检查、情况通报、考评考核等相关制度。同时，为切实履行内部专卖管理监督职责，进一步规范我局（公司）内部烟草专卖品的经营行为，提高企业自律能力，正在积极制定《镇江市烟草专卖局内部专卖管理监督责任追究规定》。
各位领导，虽然我局（公司）在廉政风险防控机制建设方面做了一些工作，也取得了一些实实在在的成效，但离预防职务犯罪领导小组的要求还有一定的差距。今后，我局将在市预防职务犯罪工作领导小组的指导下，进一步落实预防工作的各项要求，积极学习借鉴行业内外的先进经验，进一步建立廉政风险预警机制，健全保障制度执行的问责机制，加强对制度执行的监督检查，加大责任追究力度，切实提高制度的执行力，继续将廉政风险防控机制建设工作推向深入，全面推进烟草系统预防职务犯罪工作走上新台阶。